重磅:美“301调查”的前因后果及其对中国的影响

首席法务2019-12-03 08:22:09


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提示北京时间3月23日凌晨,美国总统特朗普签署备忘录,依据“301调查”结果,将对从中国进口的商品大规模征收关税,即对超过100种中国出口美国的商品征收累计达600亿美元总额的年度关税,并限制中国企业对美投资并购。

商务部新闻发言人随即表示:美方无视中方加强知识产权保护的事实、无视世贸组织规则、无视广大业界的呼声,一意孤行,这是典型的单边主义和贸易保护主义,中方坚决反对。

那么,这几天刷屏的“301”调查到底是什么程序,有什么内容?其对中国经济的影响如何?中国政府又为何表示强烈抗议呢?本文将一一进行解释。


 

事件起因:中美贸易逆差

美国特朗普政府发现中美之间存在着巨大的贸易逆差,即中美两国贸易中,中国对美国出口多,进口却很少。且特朗普政府怀疑贸易逆差的根本原因是中国政府对本国企业的不当补贴和知识产权侵权行为。这导致中国产品可以基于抄袭(引进、消化、吸收)和政府补贴以低价格方式倾销美国,导致美国相关产业(主要是制造业)萧条,损害美国相关产业和工人的利益。

数据显示,2017年美中贸易逆差增加了8.1%,为3752亿美元,且逆差数额还在不断增加。特朗普政府认为巨大的贸易逆差使得美国在贸易过程中吃亏。特朗普的逻辑很简单:如果美国从别国买入大量商品,别国却只从美国买入少量商品,美国的企业当然会吃亏。

为了削减贸易逆差,特朗普政府不断通过WTO规则、国内法,甚至是“国家安全”的理由加征进口关税。这些措施包括201调查、232调查、337调查,以及这次的301调查。

“301调查”是指根据《1988年综合贸易与竞争法》第301条进行的贸易调查。此次调查属于“特别301调查”,其核心内容是中国是否有伤害美国知识产权、创新和技术转让的“法律、政策、规定、行为”。

301条款包括《1988年综合贸易与竞争法》第1301-1310节的全部内容,根据这项条款,美国可以对它认为是“不公平”的其他国家的贸易做法进行调查,并可与有关国家政府协商,最后由总统决定采取提高关税、限制进口、停止有关协定等报复措施。

广义的“301条款”包含“一般301条款”(关于不公平措施)、“特别301条款”(关于知识产权)、“超级301条款”(关于贸易自由化)和具体配套措施,以及“306条款监督制度”。

 

“301调查”启动

自2017年8月份开始,特朗普政府启动301调查,该调查全称为:针对中国伤害美国知识产权、创新和技术转让的“法律、政策、规定、行为”的调查。调查历时近7个月,期间进行了大量的举证、听证会环节。

美国不少企业和行业协会积极参与并提出相关证据。例如美国铁路安全联盟(RSA)提交的材料中,以中国中车集团作为案例,列出了中车集团接受优惠贷款补贴和在美国主要城市以低于竞争对手的价格扩张市场的详细数据。美国太阳能企业Solar World提交的材料中称,中国政府通过网络窃取知识产权的行为使其遭受了1200万美元的销售收入损失。

本次301调查的的四项调查内容包括:

1.中国政府是否强迫美国企业转让技术;

2.是否削弱美国企业在华技术谈判能力;

3.是否直接或不公平地帮助中国企业收购美国先进技术与知识产权;

4.是否非法侵入商业机密等

特朗普政府认为,如果中国确实存在政府不公平地帮助企业收购美国先进技术企业以及知识产权的侵犯行为,那么这将导致中国窃取美国企业的知识产权,并基于不公平的手段制造价格低廉的科技产品,侵占美国市场。

 

“301调查”结果

2018年3月22日,美国贸易代表处(USTR)公布了对中国301调查的结果,称中国确实存在伤害美国知识产权、创新和技术转让的“法律、政策、规定、行为”,并提出将采取三个行动:

第一,对于特定的中国商品出口美国将征收关税美国贸易代表莱特希泽列出了对中国征收关税可能覆盖的十大高科技产业,称它们是中国在《中国制造2025》中计划主要发展的产业。

USTR认为《中国制造2025》中实施的产业政策给予中国本土科技企业大量的优惠贷款和补贴政策,这使得中国企业在国际贸易中的不合理的优势地位。USTR认为歧视性的产业政策和补贴政策(编者注:指产业政策只扶持中国本土企业,不给外企机会,如特斯拉汽车不能享受补贴。),是严重违反WTO规则和市场经济规则的。

第二,WTO争端解决。特朗普希望推动WTO争端解决机制来解决中国的歧视性技术许可问题。

第三,投资限制。指对中国企业投资美国部分科技行业施加限制性措施。


经考虑USTR的调查报告后,特朗普政府认为,中国相关法律、政策、规定、行为确实存在不公平的、歧视性的措施,这将导致美国相关企业受损。侵害行为与后果之间有直接的因果关系。因此,要维护公平贸易(美国优先),就必须要对中国不当的产业政策和知识产权侵犯行为进行制裁,即加征关税。

北京时间3月23日凌晨,美国总统特朗普签署备忘录,依据“301调查”结果,将对从中国进口的商品(主要是高端制造业)大规模征收关税,即对超过100种中国出口美国的商品征收累计达600亿美元总额的年度关税,并限制中国企业对美投资并购。

 

此次加征关税的行业主要集中在高科技行业,针对高性能医疗机械、生物医药、新材料、农机装备、工业机器人、新一代信息技术、新能源汽车、航空产品、高铁装备等产品。

此外,1月23日,特朗普政府基于“201调查”宣布将对进口太阳能电池和太阳能板以及大型家用洗衣机征收临时性关税。3月8日,基于“232调查”宣布将对进口钢铁和铝分别课以25%和10%的重税。中国的相关产品将受到高关税的严重打击。



 

应对:中国商务部表示坚决抗议!

商务部新闻发言人对此表示,美方无视中方加强知识产权保护的事实、无视世贸组织规则、无视广大业界的呼声,一意孤行,这是典型的单边主义和贸易保护主义,中方坚决反对

对于301调查结果,我国政府从实体和程序上都进行了抗议。

从实体上,商务部表示:

第一,对于知识产权(版权、专利权、商标权等)保护,中国确实有不足,但是一直在努力改进过程中。对于产业政策,中国政府并没有替企业包干。产业政策只是一种引导作用,并不是在扶持本国企业。产业政策并不会帮助中国企业不当窃取美国企业的知识产权。对于国企补贴,中国政府承认应该更加市场化,但是国企改革涉及到大量劳动者的就业,不是一朝一夕能改完的。

第二,中美贸易逆差并非中国的产业政策和知识产权保护不力导致贸易逆差是美国劳动生产力的提高与商品需求的不匹配造成的。美国经济结构已经集中于高科技行业和金融服务业,制造业衰弱是很正常的。况且,美国还对中国实行高科技产品出口(主要是武器)的限制,这也造成贸易逆差的一个重要原因。

第三,从前两点可以看出,中国的知识产权问题、国企补贴问题、产业政策问题都在逐步解决当中,但是这些问题与中美之间的贸易逆差没有因果关系。因此,美国“301调查”无益于解决贸易逆差问题。

从程序上,商务部表示:

301调查是美国基于国内法进行的,这是是典型的单边主义和贸易保护主义行为。

总之,商务部表示:中美贸易逆差问题应当基于谈判和协商解决。美方此举不利于中方利益,不利于美方利益,不利于全球利益,开了一个非常恶劣的先例。

 

反制:中方拟对30亿美商品加征关税

23日,中国宣布拟对约30亿美元自美进口商品加征关税,包括鲜水果、干果及坚果制品、葡萄酒、改性乙醇、花旗参、无缝钢管等7类、128个税项产品。

具体包括:第一部分共计120个税项,涉及美对华9.77亿美元出口,包括鲜水果、干果及坚果制品、葡萄酒、改性乙醇、花旗参、无缝钢管等产品,拟加征15%的关税。第二部分共计8个税项,涉及美对华19.92亿美元出口,包括猪肉及制品、回收铝等产品,拟加征25%的关税。

商务部相关人士表示,美方以“国家安全”为由对进口钢铁和铝产品分别征收25%和10%关税的行为实际上构成保障措施。中方根据世贸组织《保障措施协定》有关规定,制定了中止减让清单。如果中美未能在规定时间内达成贸易补偿协议,中方将对第一部分产品行使中止减让权利;中方将在进一步评估美措施对中国的影响后实施第二部分清单。中方保留根据实际情况对措施进行调整的权利,并将按照世贸组织相关规则履行必要程序。

   

回应:有能力应对任何挑战

崔天凯,中国驻美国大使,他对于美301调查结果的声明也作出强烈反应,称中方对此强烈不满、坚决反对。中方不希望打贸易战,但绝不惧怕贸易战,有信心、有能力应对任何挑战。如果美方执意要打,我们将奉陪到底,并采取所有必要措施坚决捍卫自身合法权益。



 

分析:利益之争

美国贸易代表处所提出的知识产权问题、产业政策问题和政府补贴问题实际上一直是中国政府想解决并正在逐步解决的问题。

知识产权保护问题。知识产权保护是一把双刃剑。如果实行严格的保护制度,即严厉打击盗版、仿冒和一切复制行为,中国企业发展的潜力就可能会受到很大的影响。中国政府必须在保护知识产权和引进、消化(模仿/抄袭)高科技技术之间找到合适的平衡点。

产业政策。中国政府历来实行大量产业政策,以扶持、做大做强某个行业、某个企业,这在某种程度上已经形成了路径依赖。一般先是设定一个产业规划,如《中国制造2025》,接着投入大量政府资金,发包大量项目。除了通过项目的方式,中国政府还会通过优惠低息贷款的方式支持本国企业。这确实是政府干预了市场,有可能违法了WTO规则,尤其是在产业政策只扶持本国企业、不支持外国企业时。

政府补贴问题。中国政府实行的国企补贴出口退税政策使得中国产品销售到国外的价格十分低廉,甚至比在本国还低。这确实打击了别国的产业。但如果不实行国企补贴和出口退税政策,中国出口型企业的竞争力有可能是个大问题。从根本上说,这是我国因为不少产品还处于低附加值阶段的情况所导致。 

一个典型例子是中国政府对于国有企业的补贴,尤其是钢铁、煤炭等企业的补贴。这些补贴导致我国钢、铝的价格偏低,横扫别国市场。前段时间,特朗普政府基于“232调查”的结果,对全球出口到美国的钢、铝产品征收高关税。尤其是在对加拿大、墨西哥、欧盟、阿根廷、澳大利亚、巴西和韩国等经济体暂时豁免外,对中国的钢铝产品不予豁免。当然,给予国有企业补贴可能也是迫不得已。对于庞大的制造型国有企业来说,不予以补贴就意味着国企无法继续运营和大量工人的失业。中央政府不能放任不管。

但有一个问题是明确的,西方国家一直批评我国知识产权制度、产业政策和政府补贴问题违反WTO规则。中国政府之所以没有严格遵守西方国家所宣称的WTO规则,是有着复杂的原因的,如保护本国企业,违法成本低等原因。究其根本,还是利益之争。

但是,特朗普政府的301调查、232调查已经到来。前述3个问题已经到了不能回避、必须妥善解决的时候。这个问题的解决考验着中国政府处理经济问题和与美国政府协商解决问题的能力。

欢迎各位在文后留言,发表对此次301调查的看法!





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